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四家机构被罚超千万元:中金公司连同责任人领央行近220万元罚单

时间:2021-07-22 21:08来源:未知 作者:admin 点击:

  近日,央行营业管理部(北京)对外公示一则行政处罚信息,友利银行(中国)有限公司(下称友利银行)、中国国际金融股份有限公司(下称中金公司)、易宝支付有限公司(下称易宝支付)、北京畅捷通支付(下称畅捷支付)连同各自相关责任人分别被罚202.6万元、219.8万元、299.24万元、403万元,合计约1124万元。

  具体来看,友利银行因提供个人不良信息未事先告知、超期向央行报备单位银行结算账户开立资料、未按规定履行客户身份识别义务被央行给予警告,被央行处罚款198.5万元;时任行长、反洗钱工作领导小组组长蔡优锡对友利银行未按规定履行客户身份识别义务的违法行为负有责任,处以罚款4.1万元。

  中金公司因未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易或可疑交易报告被被罚185.8万元。

  此外,中金公司时任反洗钱小组执行组长及法律合规部负责人陈刚、时任财富管理部董事总经理李征、时任股票业务部董事总经理王缅、时任信息技术部执行总经理张旻四人分别被罚8.63万元、8.37万元、8.37万元、8.63万元。

  易宝支付因未按照规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告,被央行罚款291.1万元。时任易宝支付总经理、反洗钱领导小组组长唐彬对上述行为负有责任,被处罚款8.14万元。

  畅捷支付因支付交易信息不符合真实性、完整性、www.13637b.com可追溯性的要求、违规开展代收业务、未落实特约商户检查责任、交易结算管理不规范等八项违法行为被处以予警告,没收违法所得6.500627万元,并处罚款383万元,罚没合计389.500627万元的;其相关责任人朱文珺给予警告,并处罚款20万元。